BAKER McKENZIE ZURICH: Unter Berücksichtigung der definitiven Verordnungstexte Bern 2020 |
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Buch (gebunden)
Inhalt / Rezension
Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) sowie die dazugehörenden Verordnungen über die Finanzdienstleistungen (FIDLEV) und die Finanzinstitute (FINIV) trat am 01.01.2020 in Kraft.
Auslöser der Gesetzesnovelle waren Finanzmarktkrise, Finanzskandale und die Anpassung an die internationalen Standards. Ziel der neuen Finanzmarktgesetzgebung war daher der Kunden- und Anlegerschutz. Die Novitäten der neuen Gesetzgebung sind – wie nachfolgend erwähnt – in das von der Herausgeberschaft aufgelegte Werk eingeflossen.
Der Gesetzgeber bei der Legiferierung anstelle des institutsspezifischen den dienstleistungsorientierten Ansatz und einer sektor-übergreifenden Regelung gewählt.
Die beiden Gesetze, FINIG und FIDLEV, bilden die Kernerlasse der umfassenden Revision des schweizerischen Finanzmarktrechts und sind umfassend in der Neuerscheinung berücksichtigt worden:
- FIDLEG
- Anforderungen
- Das FIDLEG bestimmt die Anforderungen für das Erbringen von Finanzdienstleistungen:
- zB aufsichtsrechtliche Verhaltensregeln
- zB organisatorische Vorschriften
- Das FIDLEG bestimmt die Anforderungen für das Erbringen von Finanzdienstleistungen:
- Registrierung
- Unter gewissen Voraussetzungen müssen sich Kundenberater im neu geschaffenen Beraterregister registrieren lassen
- Prospektanforderungen
- Das FIDLEG führt vereinheitlichte Prospektanforderungen ein
- für Effekten, die öffentlich angeboten oder
- an einem Handelsplatz gehandelt werden
- Das FIDLEG führt vereinheitlichte Prospektanforderungen ein
- Prospektprüfung
- Erstmals wird eine Prüfung des Prospektes durch eine Prüfstelle eingeführt
- Privatkundeninformation
- Bei Angeboten von Finanzinstrumenten an Privatkunden ist unter Umständen ein Basisinformationsblatt zu erstellen und anzugeben
- Anschluss an Ombudsstelle
- Finanzdienstleister haben sich neu einer Ombudsstelle anzuschliessen
- Anforderungen
- FINIG
- Finanzinstitute
- Im FINIG werden neu zusammengefasst:
- die Bewilligungen für Finanzinstitute
- Im FINIG werden neu zusammengefasst:
- Vermögensverwalter + Trustees
- Gemäss FINIG unterstehen der (neuen) Bewilligungspflicht
- Vermögensverwalter
- Trustees unter die Bewilligungspflicht
- Gemäss FINIG unterstehen der (neuen) Bewilligungspflicht
- Finanzinstitute
Das Werk enthält die üblichen Hilfsmittel wie:
- Autorenverzeichnis
- Abkürzungsverzeichnis
- Literaturverzeichnis
- Materialverzeichnis
- Sachregister
Herausgeber
- BAKER MCKENZIE ZURICH
Autoren
- MATTHIAS COURVOISIER
Dr. iur., MSc in Finance, Rechtsanwalt
3. Kapitel, § 8 - CORINNE NACHT
Rechtsanwältin
4. Kapitel, § 12 und § 13 - PHILIPINNE DALLA CORTE
Rechtsanwältin, MBA
2. Kapitel, § 4, V, A—B - KASPAR PROJER
Dr. iur., LL.M., Rechtsanwalt
6. Kapitel, § 16-18 - JOACHIM FRICK
Prof. Dr. iur., Rechtsanwalt,
LL.M./J.S.D.
2. Kapitel, § 6 - CHRISTIAN RIOULT
Dr. iur., Rechtsanwalt
1. Kapitel, § 3; 2. Kapitel, § 4, V, C - MARCEL GIGER
Dr. iur., M.C.J., Rechtsanwalt
I. Kapitel, § 1; § 2, II (A—E);
2. Kapitel, § 4, I—II, § 5, I;
3. Kapitel, § 11 - JAN M. ROETHLISBERGER
Rechtsanwalt, M.A. HSG in
Accounting and Finance
2. Kapitel, § 4, III und § 5, II - CHRISTOPH KURTH
Rechtsanwalt, LL.M.
6. Kapitel, § 16-18 - ANSGAR SCHOTT
Dr. iur., LL.M. Rechtsanwalt
2. Kapitel, § 4, III - YVES MAUCHLE
Dr. iur., Rechtsanwalt, M.A. HSG in Accounting and Finance
1. Kapitel, § 2, I, II (F—I);
3. Kapitel, § 7 - PHILIP SPOERLE
Dr. iur., Rechtsanwalt
3. Kapitel, § 9 und § 10 - PHILIPPE MONNIER
Dr. iur., Rechtsanwalt
4. Kapitel, § 12 und § 13 - MARKUS WINKLER
Dr. iur., Rechtsanwalt
5. Kapitel, § 14 und § 15 - MARIANNE MÜLLER
Rechtsanwältin
Kapitel, § 4, IV
Inhaltsverzeichnis
- Vorwort
- Autorenverzeichnis
- Inhaltsverzeichnis
- Abkürzungsverzeichnis
- Literaturverzeichnis
- Materialienverzeichnis
- Kapitel: Grundlagen
- § 1 Entstehungsgeschichte und Zweck der neuen Finanzmarktarchitektur
- § 2 Anwendungsbereich, Abgrenzungen und Definitionen
- § 3 Kundensegmentierung
- Kapitel: Anforderungen für das Erbringen von Finanzdienstleistungen
- § 4 Verhaltensregeln
- § 5 Organisationspflichten
- § 6 Stellung des Kundenberaters
- Kapitel: Anbieten von Finanzinstrumenten
- § 7 Pflicht zur Erstellung eines Prospekts und Ausnahmen
- § 8 Inhaltliche Anforderungen an den Prospekt und Erleichterungen
- § 9 Prüfung des Prospekts und Veröffentlichung
- § 10 Basisinformationsblatt
- § 11 Werbung für Finanzinstrumente und Haftung
- Kapitel: Streitigkeiten mit Kunden
- § 12 Herausgabe von Dokumenten
- § 13 Beschreiten des Klagewegs
- Kapitel: Aufsicht
- § 14 Aufsicht über Finanzinstitute
- § 15 Aufsicht über Vermögensverwalter im Besonderen
- Kapitel: Strafbestimmungen
- § 16 Überblick
- § 17 Strafbestimmungen im FIDLEG
- § 18 Weitere finanzmarktrechtliche Strafbestimmungen
- Sachregister
- Schlusswort
Fokus
Das Werk richtet sich an Praktiker und alle, die einen raschen Einblick in die Materie des FIDLEG und des FINIG erhalten möchten.
Bewertung
Das Buch bietet einen guten Überblick über die wichtigsten Aspekte des FIDLEG und des FINIG.
