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Compliance-Prozesse

Erstellungsdatum:
12.11.2018
Aktualisiert:
24.11.2022
Rechtsgebiet:
Herausgeber:
Logo Partnerfirma
Verlag:
LAWMEDIA AG
Hinweis:
Diese Kommentierung war früher eine eigenständige Infowebsite und ist nun hier auf www.law.ch – unserer neuen Plattform für Recht, Steuern und Wirtschaft in der Schweiz zu finden.

Für die Durchführung der betrieblichen Compliance-Aktivitäten ist die Etablierung von Geschäftsprozessen unabdingbar.

Es handelt sich bei diesen Prozessen um sog. Supportprozesse, d.h. Compliance-Prozesse, die sich auf die Unterstützung und risikoorientierte Steuerung der originären Geschäftsprozesse im Unternehmen beziehen:

  • Risikoanalyse-Prozesse
    • Identifikation von Bedrohungen und Gefahren im Rahmen der wertschöpfenden Aktivitäten des Unternehmens
  • Abweichungsanalyse-Prozesse
    • Identifikation von Soll-/Ist-Wert-Abweichungen einer Aktivität oder einer Aktivitätenfolge, die ausserhalb des definierten Toleranzbereichs liegen
  • Prozesse zum Umgangs mit Ausnahmesituationen
    • Identifikation gravierender Ereignisse mit erheblicher Relevanz für das Unternehmen, zur rechtzeitigen Schadensbegrenzung
  • Eskalations-Prozesse
    • Auflösung bereits entstandener und Verhinderung zu befürchtender Non-Compliance-Situationen (Identifikation kritischer Aktivitäten und Zwang zur Entscheidung).

Vorbehalt / Disclaimer

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