LAWNEWS

Börsen- und Kapitalmarktrecht

QR Code

FINMA-Aufsichtsmitteilung für Vermögenverwalter und Trustees: Erste Massnahmen bei verspäteten Gesuchen

Datum:
05.09.2022
Rubrik:
Berichte
Rechtsgebiet:
Anlegerschutz
Stichworte:
Bewilligungsprozess, Finma, Trustees, Übergangsfrist, Vermögensverwalter
Autor:
LawMedia Redaktion
Verlag:
LAWMEDIA AG

Warnung

Die Übergangsfrist zur Erhältlichmachung der Bewilligung für Vermögensverwalter und Trustees endet am 31.12.2022. Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA gab in ihrer jüngsten Aufsichtsmitteilung einen ersten Einblick über die Massnahmen, welche bei Vermögensverwaltern und Trustees bisher eingeleitet wurden.

Einleitung

Die FINMA publizierte eine neue Aufsichtsmitteilung, um Vermögensverwaltern und Trustees für die Bekanntgabe

  • des aktuellen Stands im Bewilligungsprozess;
  • einer Übersicht der bisher eingeleiteten Massnahmen.

Frühe Einreichungsempfehlungen der FINMA

Erinnerlich empfahl die FINMA allen Instituten, das vollständige Bewilligungsgesuch bis zum 30.06.2022 einer Aufsichtsorganisation (AO) einzureichen:

  • Gesuchsteller, die ihr Gesuch fristgerecht bei den AO einreichten, seien für die Herausforderungen des Bewilligungsprozesses offenbar gut gerüstet.

Selbstverschuldetes Verpassen der Übergangsfrist

Institute, die ihr Gesuch bis jetzt noch nicht bei einer AO eingereicht hätten, nähmen das Verpassen der Übergangsfrist selbstverschuldet in Kauf:

  • Grundsätzlich keine Bewilligung von Fristerstreckungen
  • Einleitung von Abklärungen wegen möglicher Tätigkeit ohne Bewilligung
  • Erstattung von Strafanzeigen
  • Aufnahme solcher Institute auf die Warnliste.

Fazit und Ausblick

Die FINMA verfolge Verstösse gegen die Finanzmarktgesetze konsequent und werde dies auch bei den Vermögensverwaltern und Trustees tun, welche die Übergangsfrist vom 31.12.2022 verpassten.

Weiterführende Informationen

Quelle

LawMedia Redaktionsteam

Bildquelle: Medienbilder | finma.ch

Vorbehalt / Disclaimer

Diese allgemeine Information erfolgt ohne jede Gewähr und ersetzt eine Individualberatung im konkreten Einzelfall nicht. Jede Handlung, die der Leser bzw. Nutzer aufgrund der vorstehenden allgemeinen Information vornimmt, geschieht von ihm ausschliesslich in eigenem Namen, auf eigene Rechnung und auf eigenes Risiko.

Urheber- und Verlagsrechte

Alle in dieser Web-Information veröffentlichten Beiträge sind urheberrechtlich geschützt. Das gilt auch für die veröffentlichten Gerichtsentscheide und Leitsätze, soweit sie von den Autoren oder den Redaktoren erarbeitet oder redigiert worden sind. Der Rechtschutz gilt auch gegenüber Datenbanken und ähnlichen Einrichtungen. Kein Teil dieser Web-Information darf ohne schriftliche Genehmigung des Verlages in irgendeiner Form – sämtliche technische und digitale Verfahren – reproduziert werden.