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Legal - Compliance

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Unvoreingenommenheit

Rechtsgebiet:
Legal - Compliance
Stichworte:
Legal / Compliance
Autor:
Bürgi Nägeli Rechtsanwälte
Herausgeber:
Verlag:
LAWMEDIA AG

Unabhängigkeit

  • allgemein
    • Der Legal Controller ist Arbeitnehmer und steht daher in einem weisungsgebundenen Subordinationsverhältnis, ganz im Gegensatz zum externen Rechtsanwalt
    • Es geht v.a. darum, ob der interne oder externe Rechtsanwalt mit einem Gunstverlust bedroht wird, wenn er einen unangenehmen Standpunkt einnimmt
  • intern
    • Unabhängigkeit beim Legal Controller setzt voraus, dass er seinen Standpunkt unabhängig von der Gefahr eines Karriereknicks oder eines Stellenverlusts verfolgt
  • extern
    • Auch für den externen Rechtsanwalt kann ein Unabhängigkeitsrisiko bestehen, wenn er in eine wirtschaftliche Abhängigkeit zum Mandanten gerät (Verlust mehrerer Mandate (Klumpenrisiko?))

Parteilichkeit

  • allgemein
    • Es geht hier vor allem um Entscheide, die nahestehende Personen betreffen und die Ungleichbehandlungsgefahr nicht ausgeschlossen werden kann
  • intern
    • Parteilichkeit hängt von der Persönlichkeit des Legal Controllers ab, ob er in der Lage ist subjektiven oder emotionalen Versuchungen zu widerstehen
  • extern
    • Der externe Anwalt ist so wenig wie der Legal Controller aus ähnlichen Motiven / Gründen vor ungerechtfertigter Parteinahme gefeit

Objektivität

  • allgemein
    • Objektivität ist oft das A und O für den richtigen Entscheid
    • Aussenstehende (Outsider) haben oft ein grösseres Mass an Objektivität als die Mitarbeiter des Legal Controlling (Insider)
  • intern
    • heikel bei Untersuchungen, wenn zu den Betroffenen eine persönliche Beziehung besteht oder wenn der CEO davon betroffen ist
    • Furch des Legal Controlling, dereinst zur Verantwortung gezogen werden zu können
  • extern
    • Grundsatz
      • Mehr Distanz zur Sache verleiht mehr Objektivität
    • Ausnahme
      • Externer Rechtsanwalt will sich das Wohlwollen des Auftraggebers bzw. das Mandat sichern, indem er ihm „nach dem Mund redet“

Schwellenprobleme

  • allgemein
    • Beurteilung affektiver Merkmale (Schwierigkeiten bei der Objektivierungsentscheidung, ob ein Merkmal vorhanden ist oder nicht)
  • intern
    • zu emotionale Nähe zum Konflikt
  • extern
    • meist genügend Distanz zur Streitsache, ausser im Falle der Vorbefassung (zB Vertragsredaktion)

Weiterführende Literatur

  • STAUB LEO, Legal Management von Recht als Führungsaufgabe, 2., erweiterte und aktualisierte Auflage, Zürich, S. 180 f.
  • MASCELLO BRUNO, Beschaffung von Rechtsdienstleistungen und Management externer Anwälte, Zürich 2015, 353 S.
  • HAMBLOCH-GESINN SYLVIE / HESS BEAT / MEIER ANDREAS L. / SCHILTKNECHT RETO / WIND CHRISTIAN, In-House Counsel in internationalen Unternehmen, Basel 2010, 279 S.
  • RONCA MARC, Der externe Rechtsdienst – Aufgaben, Zusammenarbeitsregeln und Besonderheiten aus der Sicht des selbständigen Anwalts, in: Slongo U. / Hemmer A.: Der Rechtsdienst in der Unternehmung (Skript), Zürich / St. Gallen 1993
  • WOLFFERS FELIX, Der Rechtsanwalt in der Schweiz – Seine Funktion und öffentlich-rechtliche Stellung, Zürich 1986

Weiterführende Links

Weiterführende Informationen

Bürgi Nägeli Rechtsanwälte

Unsere Anwaltskanzlei war 1996 First Mover in der digitalen Userinformation zu Recht, Steuern und Wirtschaft. Es war und ist uns ein Anliegen, Rechtsinteressierte durch tiefgehende Internet-Contents für die eigene Rechtsverfolgung und / oder als Vorbereitung für einen informierten Einstieg in ein Mandat zu orientieren und zu sensibilisieren. - Wir danken dem Verlag, der LawMedia AG, dafür, dass sie seither die rund 550 Infowebsites mit ihren generischen Domänen betrieb und nun die Contents seit 02.08.2022 über die zentrale Plattform www.law.ch ausliefert.

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