Grundlagen
Anlagepolitik und Anlagebeschränkungen
- Anlagepolitik
- gemäss Materialien ist die SICAF frei
- Es stehen vielfältige Anlagemöglichkeiten zur Verfügung
- zulässige Anlagen
- Massgeblichkeit der Bestimmungen über die zulässigen Anlagen für übrige Fonds [vgl. KKV 123 Abs. 1], nämlich [vgl. KAG 69]
- Als übrige Fonds gelten
- offene kollektive Kapitalanlagen, die bei ihren Anlagen, Anlagetechniken und -beschränkungen ein für traditionelle Anlagen typisches Risikoprofil aufweisen [vgl. KAG 70 Abs. 1]
- offene kollektive Kapitalanlagen, deren Anlagen, Struktur, Anlagetechniken (Leerverkäufe, Kreditaufnahme etc.) und -beschränkungen ein für alternative Anlagen typisches Risikoprofil aufweisen [vgl. KAG 71 Abs. 1]
- Hebelwirkung ist nur bis zu einem bestimmten Prozentsatz des Nettofondsvermögens erlaubt; der Bundesrat legt den Prozentsatz fest; die FINMA regelt die Einzelheiten [vgl. KAG 71 Abs. 2]
- Anlagegegenstand
- Effekten
- Edelmetalle
- Immobilien
- Massenwaren (Commodities)
- Derivate
- Anteile an anderen kollektiven Kapitalanlagen
- Andere Sachen und Rechte
- Qualitativ
- mit hohen Kursschwankungen
- mit begrenzter Risikoverteilung
- mit erschwerter Bewertung
- Als übrige Fonds gelten
- Kompetenz der Finma, weitere Anlagen zuzulassen [vgl. KKV 123 Abs. 2]
- Massgeblichkeit der Bestimmungen über die zulässigen Anlagen für übrige Fonds [vgl. KKV 123 Abs. 1], nämlich [vgl. KAG 69]
- Regelungsbedarf
- Anlagepolitik
- Anlagebeschränkungen
- Risikoverteilung
- mit Anlagen verbundene Risiken
- Einsatz von Anlagetechniken und Derivaten für Effektenfonds sinngemäss anwendbar [vgl. KAG 70 Abs. 2]
- Regelungsinstrumente
- Statuten
- Anlagereglement
- Änderung des Anlagereglements
- GV entscheidet mit Mehrheit der vertretenen Aktienstimmen [KAG 115 Abs. 3]
Schätzungsexperten
- bei Immobilieninvestitionen
- zwei natürliche oder eine juristische Person als Schätzungsexperte
- erfahren, unabhängig und Finma-anerkannt
- sorgfältige und sachkundige Bewertung, wobei Finma
- Anforderungen festlegen kann
- Schätzungsmethode bestimmen kann
- Abhängigmachung der Zulassung des Schätzungsexperten von einer Berufshaftpflichtversicherung
- vgl. KAG 64.
Weiterführende Informationen
Bürgi Nägeli Rechtsanwälte
Unsere Anwaltskanzlei war 1996 First Mover in der digitalen Userinformation zu Recht, Steuern und Wirtschaft. Es war und ist uns ein Anliegen, Rechtsinteressierte durch tiefgehende Internet-Contents für die eigene Rechtsverfolgung und / oder als Vorbereitung für einen informierten Einstieg in ein Mandat zu orientieren und zu sensibilisieren. - Wir danken dem Verlag, der LawMedia AG, dafür, dass sie seither die rund 550 Infowebsites mit ihren generischen Domänen betrieb und nun die Contents seit 02.08.2022 über die zentrale Plattform www.law.ch ausliefert.
Das könnte Sie auch noch interessieren:
-
Autoren:
Autoren:
Autoren:
Autoren:
Autoren:
Autoren:
Vorbehalt / Disclaimer
Diese allgemeine Information erfolgt ohne jede Gewähr und ersetzt eine Individualberatung im konkreten Einzelfall nicht. Jede Handlung, die der Leser bzw. Nutzer aufgrund der vorstehenden allgemeinen Information vornimmt, geschieht von ihm ausschliesslich in eigenem Namen, auf eigene Rechnung und auf eigenes Risiko.
Urheber- und Verlagsrechte
Alle in dieser Web-Information veröffentlichten Beiträge sind urheberrechtlich geschützt. Das gilt auch für die veröffentlichten Gerichtsentscheide und Leitsätze, soweit sie von den Autoren oder den Redaktoren erarbeitet oder redigiert worden sind. Der Rechtschutz gilt auch gegenüber Datenbanken und ähnlichen Einrichtungen. Kein Teil dieser Web-Information darf ohne schriftliche Genehmigung des Verlages in irgendeiner Form – sämtliche technische und digitale Verfahren – reproduziert werden.
Autoren / Herausgeber
Fraumünsterstrasse 29
CH-8001 Zürich