Die Verwaltungstätigkeit erfordert immer eine laufende Rechnung bzw. Aufzeichnung durch ein Konto Belastung der Erwerbskosten und Gutschrift Verkaufserlösen Depot Ein- und Ausbuchung der zum Vermögensbestand... weiterlesen

Für die Beendigung des Vermögensverwaltungsvertrags gelten prinzipiell die allgemeinen Regeln von Widerruf (Auftraggeber) und Kündigung (Beauftragter). Das zwingende Widerrufsrecht des Auftraggebers von OR 404 gilt... weiterlesen

Der Vermögensverwaltungsvertrag ist ein sog. „Konsensualvertrag“, welcher grundsätzlich „formfrei“ zustande kommt, in aller Regel aber schriftlich geschlossen wird (Standardverträge von Bank oder Vermögensverwalter). Gleichwohl sind... weiterlesen

Der Vermögensverwaltungsvertrag entsteht formfrei. Dabei sind folgende Formen denkbar: Formfreiheit (OR 11) Mündlichkeit, aber auch: Schriftlichkeit Stillschweigen Konkludenz Ausnahme (KAV 25) Schriftform (schriftliche Abrede, unter... weiterlesen

Mit dem Vermögensverwaltungsvertrag beauftragt und ermächtigt der Auftraggeber den Vermögensverwalter das von ihm anvertraute Kundenvermögen anzulegen: Gegenstand des Vermögensverwaltungsmandates im Namen und auf Rechnung des... weiterlesen

Der Vermögensverwaltungsvertrag (VV-Vertrag) ist ein zweiseitiger Vertrag, bei dem die charakteristische Leistung die Auftragsausführung (Vermögensverwaltung) darstellt. Für den VV-Vertrag gilt dispositives Recht, abgesehen von bestimmten... weiterlesen

Personelles Als Vermögensverwalter sind anzutreffen: Gewerbsmässig, entgeltlich tätiger Vermögensverwalter Bank Unabhängiger Vermögensverwalter (UVV) – kein geschützter Titel Gefälligkeitsweise, unentgeltlich tätiger Vermögensverwaltung Familiäre Hilfeleistung o.ä. Keine... weiterlesen

Personelles Der Auftraggeber steht nicht nur als Vertragspartner, sondern auch in Bezug auf seine persönliche Eigenschaft, seine Erfahrung in Kapitalanlageangelegenheiten, seine wirtschaftlichen Verhältnisse und seine... weiterlesen

Bedeutung Der Vermögensverwaltungsvertrag zählt im Finanzdienstleistungssektor zu den sehr oft anzutreffenden Rechtsverhältnissen, benutzen doch viele private und institutionelle Klienten die Vermögensverwaltungsdienstleistungen (Asset Management) der entsprechenden... weiterlesen

ABEGGLEN SANDRO, Die adäquate Entschädigung des Vermögensverwalters unter besonderer Berücksichtigung der Anlagekosten im Verhältnis zur Anlageperformance, ZSR 127/2008 I 41 ff. CERUTTI ROMEO, Rechtliche Aspekte... weiterlesen

Ueberschreitet der Unternehmensberater den im Mandatsvertrag umschriebenen Leistungsumfang, zB durch ein ausführlicheres Gutachten oder eine weitergehende Studie etc., ist zu entscheiden, ob ihn eine Kürzung... weiterlesen

Wird der Unternehmensberater im Rahmen eines „Realisierungsauftrags“ beauftragt, eine Gesellschaft aus dem Hintergrund zu führen oder sonst exekutive Funktionen in der Organisation zu übernehmen, wird... weiterlesen

Der Unternehmensberater darf dem Auftraggeber grundsätzlich eine Erfolgsgarantie versprechen. Auch wenn der Unternehmensberater selbstsicher seiner Ausbildung, Erfahrung und Leistungsfähigkeit soweit traut, eine Zusicherung oder eine... weiterlesen

Allgemeines Der Management Consultant haftet grundsätzlich nach der allgemeinen Vertragshaftung (OR 97 ff.) für sorgfältige Mandatsausführung (OR 398 Abs. 2) in auftrags-rechtlicher Treue und Verschwiegenheit... weiterlesen

Normalerweise endet der Unternehmensberatungsauftrag wie der einfache Auftrag im Allgemeinen, mit: Erfüllung des Beratungsmandates Widerruf des Auftraggebers oder Kündigung des Unternehmensberaters Tod einer Partei Handlungsunfähigkeit... weiterlesen

Die Pflichten des Unternehmensberaters sind: Auftragsausführung Auftraggeber-Weisungen Getreue + sorgfältige Ausführung Einleitung Treuepflicht Aufklärungs- + Beratungspflicht Sorgfalt im Einzelfall Berufstypische Verhaltensregeln / Usanzen Verbot Selbstkontrahierung... weiterlesen

Die Pflichten des Auftraggebers sind: Honorarzahlung (Hauptpflicht) Auslagen- und Verwendungs-Ersatz Befreiungsanspruch Schadenersatz Mitwirkungsobliegenheiten Instruktion Lieferung von Daten und Dokumenten Schutz- und Treuepflichten » Weiterführende Informationen... weiterlesen

Auch der Unternehmensberatungs-Vertrag kann und darf formfrei geschlossen werden. Zusätzlich empfiehlt sich die Abrede einer Schriftform-Klausel (Schriftformvorbehalt) in dem Sinne, dass Aenderungen oder Ergänzungen zu... weiterlesen