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Legal - Compliance

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Compliance-Programm

Rechtsgebiet:
Legal - Compliance
Stichworte:
Legal / Compliance
Autor:
Bürgi Nägeli Rechtsanwälte
Herausgeber:
Verlag:
LAWMEDIA AG

Die meisten Legal Controller resp. Vertreter des Legal Compliance empfehlen ein Compliance-Programm, welches folgende Eckdaten enthalten könnte:

Verhaltenscodex

  • Erlass von Verhaltensgrundsätzen für die Mitarbeiter des Unternehmens mit den rechtlichen und ethischen Anforderungen

Disziplinarordnung

  • Konsequenzen von Verstössen gegen den Verhandlungskodex

Untersuchungskompetenzen

  • Ermächtigung des Legal Controlling zur Untersuchung von Verhaltenskodex-Verstössen

Anzeigeerstattung

  • Ermächtigung des Legal Controlling zur Anzeigeerstattung bei Rechtsverletzung durch Unternehmensangehörige bei den zuständigen Behörden, v.a. in Fällen, in denen für das Unternehmen eine Anzeigepflicht besteht

Führungskräfteschulung

  • Schulung der Führungskräfte im Hinblick auf die Einhaltung des Verhaltenskodex

Schwachstellenidentifikation

  • Identifikation von Schwachstellen für die Verletzung des Verhaltenskodex, im Hinblick auf die Erarbeitung von Präventionsmassnahmen

Weiterführende Literatur

  • STAUB LEO, Legal Management von Recht als Führungsaufgabe, 2., erweiterte und aktualisierte Auflage, Zürich, S. 101 ff.
  • MASCELLO BRUNO, Beschaffung von Rechtsdienstleistungen und Management externer Anwälte, Zürich 2015, 353 S
  • HAMBLOCH-GESINN SYLVIE / HESS BEAT / MEIER ANDREAS L. / SCHILTKNECHT RETO / WIND CHRISTIAN, In-House Counsel in internationalen Unternehmen, Basel 2010, 279 S.
  • AIBEL HOWARD, Business Ethics and ITT (Referat), New York 1987

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