Autoren: Bürgi Nägeli Rechtsanwälte
Anlegerschutz
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Rechtsgrundlagen

Allgemein Es herrscht eine überwiegende Auffassung, dass sich die Informations- und Beratungspflichten aus dem Auftragsrecht (Art. 394 – 406h OR) ergeben, wobei die einzelnen Pflichten... weiterlesen

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Selbstregulierung

Die Selbstregulierung hat in der Finanzbranche eine grosse Bedeutung. Berufsverbände können flexibler und schneller auf die sich rasch verändernde Welt der Finanzdienstleistungen reagieren. Zudem kenne... weiterlesen

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Adressen

Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA Schwanengasse 2 CH–3003 Bern Tel: +41 31 327 91 00 Fax: +41 31 327 91 01 www.finma.ch Internationale Handelskammer / ICC Publishing... weiterlesen

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Anlegerpool

Solange kein von der EBK eingesetzter Beobachter oder Liquidator resp. Konkursverwalter die Massnahmen und Gleichbehandlung der Anleger koordiniert, ist ein gemeinsames Vorgehen der geschädigten Anleger... weiterlesen

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Zwangsvollstreckung

Wird über den Anlageberater der Konkurs eröffnet, hat der Anleger 2 «Optionen» : Er kann das Aussonderungsbegehren für die in seinem Namen und auf seine... weiterlesen

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Strafrecht

Tatbestände Der Anleger kann den Berater wegen Anlagebetrug, Veruntreuung oder ungetreuer Geschäftsführung bei den zuständigen Strafuntersuchungsbehörde anzeigen (Achtung: je nach Straftatbestand besteht eine dreimonatige Strafantragsfrist).... weiterlesen

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Zivilrecht

Rechtsmittel Neben Schadenersatz will der Anleger die mit seinem Geld erworbenen Wertpapiere ausgehändigt haben. Gemäss OR Art. 400 und OR Art. 401 besitzt er hierzu... weiterlesen

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Anlagebetrug

Massnahmen bei Anlagebetrug Denkbar sind in rechtlicher Hinsicht Massnahmen folgender Natur: Zivilrechtliche Massnahmen Strafrechtliche Massnahmen Zwangsvollstreckungsrechtliche Massnahmen Der Anlagebetrug im Anfangsstadium ohne konkreten Vermögensschaden wird... weiterlesen

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Prozessual

Ausgangslage Wenn der Versuch zur gütlichen Beilegung des Streits scheitert, so bleibt nur der Klageweg. In aller Regel sind solche Prozesse extrem teuer, risikoreich und... weiterlesen

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Vorprozessual

Gütliche Einigung Zuerst sollte immer das Gespräch mit der Bank bzw. dem selbständigen Vermögensverwalter gesucht werden. Bei einer Bank haben Sie nur dann Chancen, zu... weiterlesen

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Haftung

Relevante Fehler Beratungsfehler können, müssen aber nicht, die Haftung des Vermögensverwalters oder Anlageberaters zur Folge haben. Fehler können in allen Bereichen der Beratertätigkeit auftreten –... weiterlesen

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Beratungsfehler

Haftung bei Beratungsfehlern Beratungsfehler können, müssen aber nicht, die Haftung des Vermögensverwalters oder Anlageberaters zur Folge haben. Fehler können in allen Bereichen der Beratertätigkeit auftreten... weiterlesen

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Anlageberatung

Begriff Unter Anlageberatung versteht man die aktive Mitwirkung eines Bankiers (oder anderer Fachleute) bei der individuellen Planung einer Investition oder einer Umdisposition von Vermögenswerten. Rechtsnatur... weiterlesen

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Vermögensverwaltung

Definition Vermögensverwaltung Betreuung von Anlagen durch den mit dieser Aufgabe betrauten (Vermögens-)Verwalter. Person des Vermögensverwalters Die mit der Vermögensverwaltung betraute Person kann verschiedener Provenienz sein... weiterlesen

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Unabhängigkeit

Interessenkonflikte Die Integrität des Beraters ist von zentraler Bedeutung. Der Kunde darf eine objektive Beratung erwarten. Depots sollten deshalb nicht mit Eigenprodukten abgefüllt werden und... weiterlesen

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Anlagestrategie

Weg zur Anlagestrategie Auf die Aufklärung folgt die Erarbeitung der Anlagestrategie. Ein Berater, der eine den Kundenbedürfnissen widersprechende Anlagestrategie verfolgt, verletzt seine Sorgfaltspflichten. Die Anlagestrategie... weiterlesen