Vorausverzicht auf die Ablieferung von Retrozessionen
Der Regelfall ist, dass Retrozessionszahlungen an den Kunden des Vermögensverwalters herauszugeben sind.... weiterlesen
Informationen zum Thema Retrozession in der Schweiz
Retrozession: Verschweigung erfüllt Straftatbestand der ungetreuen Geschäftsbesorgung
StGB 158 Ziffer 1 Der Vermögensverwalter, der seine Klienten nicht über den Erhalt von Retrozessionen und anderen Vergütungen einer Depotbank informiert, wird zu Recht wegen ungetreuer Geschäftsbesorgung... weiterlesen
Retrozessions-Herausgabeansprüche – 10-Jahre-Verjährung ab Beginn Herausgabepflicht
OR 400 Abs. 1, OR 127, OR 130 Abs. 1 + 75 – Amtliche Publikation Angesichts der Wichtigkeit der Retrozessions-Streitsache und des wegweisenden Bundesgerichtsentscheides BGE... weiterlesen
Versicherungsbroker: Courtagen-Herausgabepflicht?
Ablieferungspflicht gestützt auf OR 400 Abs. 1 Im Rahmen der Sorgfaltshaftung eines Brokers für seine Empfehlung einer unseriösen Freizügigkeitsstiftung, die später Konkurs ging, kam das... weiterlesen
Retrozessionen: Herausgabeanspruch verjährt nach 10 Jahren
Neues Leiturteil des Bundesgerichts Das Bundesgericht hat in einem Leitentscheid entschieden, dass der Anspruch des Auftraggebers auf Herausgabe sogenannter Retrozessionen, die der Beauftragte von Dritten... weiterlesen
Bankenumstrukturierung und Folgen für die Bankkunden
Teil 5 – Retrozessionen. Einleitung: Im Vorartikel (Teil 4) wurde kurz dargelegt, welches die Situation eines Besitzers eines Strukturierten Produkts im Bankenumstrukturierungsprozess sein könnte. Gegenstand... weiterlesen
Inhaltsverzeichnis
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Publikationen Schweizerische Bankiervereinigung
SwissBanking: Auskünfte über Retrozessionen an Vermögensverwalter Zirkular Nr. 7578 vom 17.10.2008 der Schweizerischen Bankiervereinigung „Auskünfte über Retrozessionen an Vermögensverwalter“ «Das Bundesgericht und die ‹Retrozessionen› –... weiterlesen
Publikationen Bundesamt für Sozialversicherungen
Informationen des BSV zu Retrozessionen «Produkteanbieter der Finanzbranche sind auf das Vertriebsnetz der Vermögensverwalter (Banken, Versicherungen, unabhängige Vermögensverwalter) und Anlageberater angewiesen. Deswegen werden Anteile an... weiterlesen
Publikationen FINMA
Anreizsysteme und Interessenkonflikte beim Vertrieb von Finanzprodukten Am 5. September 2008 eröffnete die EBK die Anhörung zum EBK-Diskussionspapier «Anreizsysteme und Interessenkonflikte beim Vertrieb von Finanzprodukten»:... weiterlesen
Judikatur
Annahme/-verbot BGE 137 III 393 (4A_266/2010 vom 29.08.2011) Herausgabe BGE 132 III 460 ff. (4C.432/2005 vom 22.03.2006) BGE 6B_233/2010 vom 13.01.2011 OG ZH LB090076 vom... weiterlesen
Literatur
ABEGGLEN SANDRO, „Retrozession ist nicht gleich Retrozession“: Zur Anwendbarkeit von Art. 400 Abs. 1 OR auf Entschädigungen, die an Banken geleistet werden, insbesondere im Fondsvertrieb,... weiterlesen
Exkurs: Retrozession und Strafrecht
Das Urteil BGE 4A_127/2012 bzw. BGE A_141/2012 kann auch für die strafrechtliche Beurteilung der Retrozessions-Problematik Konsequenzen haben: Strafrechtliche Konsequenzen für externe Vermögensverwalter Ungetreue Geschäftsbesorgung? Ein... weiterlesen
Exkurs: Retrozession und Vorsorgeeinrichtungen
Nach der EBK (neu FINMA) nahm sich auch das Bundesamt für Sozialversicherungen (BSV) aufgrund des Bekanntwerdens des sog. „Retrozessionsentscheids“ (BGE 132 III 460 ff.) des... weiterlesen
Latenter Interessenkonflikt
Einleitung Das Schweizerische Bundesgericht hat in seinen Erwägungen zu BGE 132 III 460 ff. darauf hingewiesen, dass eine solche Vereinbarung (gemeint ist die Retrozessionsvereinbarung) zu... weiterlesen
Verjährung Retro-Herausgabeanspruch
Den Kunden, der vom unabhängigen Vermögensverwalter (UVV) weder über die Retro-Vereinbarung noch über die Retro-Zahlung informiert wurde, interessiert vor allem die Verjährungsfrist und der Beginn... weiterlesen
Verzugszins
Hinsichtlich der Verzugszinspflicht des mit der Ablieferung sich im Rückstande befindlichen Beauftragten ist zu bemerken: Beginn des Zinsenlaufs nach Vertrag Beurteilung im konkreten Einzelfall nach... weiterlesen
Retro-Herausgabepflicht Vermögensverwalter
Grundlagen Gesetzliche Grundlagen OR 400 Abs. 1 i.V.m. OR 398 Abs. 2 Vertragliche Grundlagen Vermögensverwaltungsvertrag Allgemeine Geschäftsbedingungen (AGB) UVV-eigene AGB ev. Vertragsbestandteile VSV Standesregeln SBVg... weiterlesen
Retro-Informationspflicht Bank
Grundlage FINMA-Mitteilung 2012 / 41 vom 26.11.2012 (Aufsichtsrechtliche Massnahme – Retrozession) | finma.ch Retro-Informationspflicht Pflicht der Bank zur Offenlegung der Vergütungen im Rahmen der laufenden... weiterlesen
Retro-Informationspflicht Vermögensverwalter
Grundlagen Gesetzliche Grundlagen OR 400 Abs. 1 i.V.m. OR 398 Abs. 2 Vertragliche Grundlagen Vermögensverwaltungsvertrag Allgemeine Geschäftsbedingungen (AGB) UVV-eigene AGB ev. Vertragsbestandteile VSV Standesregeln SBVg... weiterlesen