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Retrozession

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Rechtsverhältnisse

Erstellungsdatum:
05.11.2009
Aktualisiert:
24.10.2022
Stichworte:
Herausgeber:
Logo Partnerfirma
Verlag:
LAWMEDIA AG
Hinweis:
Diese Kommentierung war früher eine eigenständige Infowebsite und ist nun hier auf www.law.ch – unserer neuen Plattform für Recht, Steuern und Wirtschaft in der Schweiz zu finden.

Übersicht: Rechtsverhältnisse

Beziehungen zwischen Bank (Retro-Geber), Kunde (Auftraggeber) und Vermögensverwalter (Beauftragter und Retro-Empfänger)

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Kunde – Vermögensverwalter

Im Vermögensverwaltungsvertrag werden im Allgemeinen im Auftragsverhältnis Anlagestrategie, Referenzwährung, Honorar etc. vertraglich geregelt. Da die Bank für die Handlungen des unabhängigen Vermögensverwalters nicht verantwortlich ist, nimmt sie in der Regel von diesem Vertrag nicht Kenntnis.

Kunde – Bank

Der Kunde hat gegenüber der Bank alle Formalitäten einer Konto- bzw. Depoteröffnung etc. zu erfüllen. Da der unabhängige Vermögensverwalter der Bank gegenüber als Bevollmächtigter auftritt, muss der Kunde eine entsprechende Verwaltungsvollmacht unterzeichnen.

Bank – Vermögensverwalter

Zwischen der Bank und dem unabhängigen Vermögensverwalter wird ein Rahmenvertrag abgeschlossen, in welchem auch die Entschädigung (Retrozessionen und Rabatte) geregelt wird.

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