Die Stellung des Anlegers beim „Vertraglichen Anlagefonds“ wird durch folgende Aspekte geprägt: Zeichnung Anleger bei Fondsleitung Zeichnungsgrundlagen Prospekt Kapitalanlagevertrag (Fondsvertrag) Zeichnungsschein Bekanntgabe Nettoinventarwert Einzahlung Grundsatz... weiterlesen

Grundlage KAG 73: Aufgaben KAG 14: Bewilligungsvoraussetzungen KAG 20 Abs. 1 lit. a (Grundsätze) OR 394 ff.: Der einfache Auftrag KKV 116 Abs. 5 (Auflösung... weiterlesen

Grundlagen KAG 31: Delegation von Aufgaben EBK-RS 96/5 Zu den Delegationsmöglichkeiten und –beschränkungen ist folgendes festzustellen: Delegation Delegationskompetenz Fondsleitung Delegationsgegenstände Anlageentscheide [vgl. KAG 31 Abs.... weiterlesen

Eine ordentliche und sorgfältige Fonds-Mandatsführung durch die Fondsleitung bedingt die Erfüllung bestimmter Anforderungen, die zugleich die Bewilligungsvoraussetzungen sind: Organisation Aktiengesellschaft Mindest-Aktienkapital: CHF 1 Mio. Voll-Liberierung... weiterlesen

Für die bei jedem vertraglichen Anlagefonds zwingend vorgeschriebene Fondsleitung bestehen folgende Prinzipien: Aktiengesellschaft (als Gesellschaftsform) Hauptzweck Ausübung des Fondsgeschäfts Selbständige Verwaltung eines oder mehrerer Anlagefonds... weiterlesen

Grundlagen KAG 28 – KAG 35 KKV 42 – KKV 50 Anforderungen an die Fondsleitung Das Bundesgesetz über die Kollektiven Kapitalanlagen (KAG) stellt für die... weiterlesen

Grundlagen KAG 26 – KAG 35 KKV 36 – KKV 41 Kollektivanlagevertrag (Fondsvertrag) als Grundlage Generelle Grundlage für den „Vertraglichen Anlagefonds“ bildet der Kollektivanlagevertrag (Fondsvertrag):... weiterlesen

Grundlagen KAG 26 Abs. 3 lit. h KKV 39: Publikumsorgane Publikationsorgane Als Publikationsorgane des Anlagefonds gelten die im Prospekt genannten Printmedien die von der FINMA... weiterlesen

Grundlage KAG 75 ff.: Prospekt und vereinfachter Prospekt KKV 107 / Anhang 2 Veröffentlichungsgrundsatz und Prospektarten Die Fondsleitung hat für jeden „Vertraglichen Anlagefonds“ ein Prospekt... weiterlesen

Das Open End-Prinzip wird durch den Grundsatz, Beschränkungen und das Forward Princing bestimmt: Grundsatz Recht auf jederzeitige Anteils-Rückgabe gegen Bar-Auszahlung Rechtsnatur Gestaltungsrecht Rückgabeerklärung bewirkt Rücknahmeverpflichtung... weiterlesen

Anlagefonds-Erscheinungsformen Klassische vertragliche Anlagefonds (gesetzliche Ausgestaltung) Atypische Vertragliche Anlagefonds Immobilienfonds «Umbrella» Struktur «Exchange Traded Funds» (ETF) «Private Label Fonds» Weiterführende Informationen » Exkurs: Immobilienfonds »... weiterlesen

Rechtsnatur Eigenständige spezialgesetzliche Vertragsform, die aber nur inter partes (zwischen Fondsleitung, Depotbank und Anleger) Wirkungen entfaltet Vollwertige alternative zum SICAV Weiterführende Informationen » Investmentgesellschaft mit... weiterlesen

Der „Vertragliche Anlagefonds“ ist das in einem aufsichtsrechtlich genehmigten Kollektivanlagevertrag (Fondsvertrag) festgelegte Rechtsverhältnis zwischen der Fondsleitung und der Depotbank einerseits und dem investitionswilligen Anleger andererseits.... weiterlesen

Büchertipps MEIER-HAYOZ ARTHUR / FORSTMOSER PETER, Schweizerisches Gesellschaftsrecht, 10. Auflage, Bern 2007 HASENBOEHLER FRANZ (Hrsg.), Recht der kollektiven Kapitalanlagen, unter Berücksichtigung steuerrechtlicher Aspekte, Zürich 2007,... weiterlesen

Der Vertragliche Anlagefonds („Anlagefonds“ / AF) wird grundsätzlich durch die spezialgesetzlichen Regeln zur kollektiven Kapitalanlage bestimmt. Gesetzliche Grundlagen Neu Bundesgesetz über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsgesetz (FINIG),... weiterlesen