- Rubrum der Vertragsparteien (Auftraggeber [Anleger] und Auftragnehmer [Anlageberater])
- Formulierung des Anlagezieles
- Depotstruktur (siehe Diversifikation vorn)
- vom Auftragnehmer einzuhaltende Richtlinien
- Negativumschreibung (ausgenommene Anlagearten, Länder, Währungen und Branchen)
- Maximalengagement (nach Anlagearten, Länder, Währungen und Branchen)
- Mindestanforderungen (nach Qualität und Handelbarkeit)
- Direktorder des Auftraggebers
- Rückzüge des Auftraggebers
- Rechnungslegungstermine, Referenzwährung und Performance-Reports
- Korrespondenz-Regelung
- Honorare und Barauslagen-Ersatz
- Erfüllungsort
- anwendbares Recht
- Gerichtsstand
Zur Frage Vertrag oder unverbindliche Auskunftserteilung: Schweizerisches Bundesgericht
Vorbehalt / Disclaimer
Diese allgemeine Information erfolgt ohne jede Gewähr und ersetzt eine Individualberatung im konkreten Einzelfall nicht. Jede Handlung, die der Leser bzw. Nutzer aufgrund der vorstehenden allgemeinen Information vornimmt, geschieht von ihm ausschliesslich in eigenem Namen, auf eigene Rechnung und auf eigenes Risiko.
Urheber- und Verlagsrechte
Alle in dieser Web-Information veröffentlichten Beiträge sind urheberrechtlich geschützt. Das gilt auch für die veröffentlichten Gerichtsentscheide und Leitsätze, soweit sie von den Autoren oder den Redaktoren erarbeitet oder redigiert worden sind. Der Rechtschutz gilt auch gegenüber Datenbanken und ähnlichen Einrichtungen. Kein Teil dieser Web-Information darf ohne schriftliche Genehmigung des Verlages in irgendeiner Form – sämtliche technische und digitale Verfahren – reproduziert werden.