Grundlagen
Zu den Delegationsmöglichkeiten und –beschränkungen ist folgendes festzustellen:
Delegation
- Delegationskompetenz
- Fondsleitung
- Delegationsgegenstände
- Anlageentscheide [vgl. KAG 31 Abs. 1]
- an Vermögensverwalter, die einer anerkannten Aufsicht unterstehen [vgl. KAG 31 Abs. 3 Satz 1]
- Ausnahme
- Bewilligungspflicht der AB [KAG 31 Abs. 3 Satz 2]
- Effektenfonds
- Keine Delegation mit Interessenkonflikt-Gefahr [vgl. KAG 31 Abs. 4]
- Keine Delegation an Depotbank
- Keine Delegation an Anleger-nahe Institute
- etc.
- Keine Delegation mit Interessenkonflikt-Gefahr [vgl. KAG 31 Abs. 4]
- Teilaufgaben, die im Interesse einer sachgerechten Verwaltung sind
- Daten-Fernverarbeitung der Buchhaltung im Ausland, unter Bedingungen
- Anlageentscheide [vgl. KAG 31 Abs. 1]
- Delegationsempfänger
- nur für Aufgaben-Ausführung qualifizierte Personen
- nur vertrauenswürdige Personen
- exklusiver Delegationsempfang (keine Weiterdelegation an „Subunternehmer“)
- Delegationsverantwortung der Fondsleitung
- für
- Instruktion
- Ueberwachung
- Kontrolle
- Haftung der Fondsleitung wie für eigenes Handeln [vgl. KAG 31 Abs. 5]
- für
- Delegationsform
- Schriftliche Verträge
- Regelungsinhalt
- Zuständigkeiten
- Verantwortlichkeiten
- Schnittstellen
- Koordinationspflicht
- Einsichtsrechte der Fondsleitung
- Weisungsrechte der Fondsleitung
- Kontrollrechte der Fondsleitung
- Haftungsfragen
Delegationsfeindlichkeit
- Nicht delegierbare Aufgaben
- Die Aufsichtsbehörde (AB) hat sich zu den nicht delegierbaren Aufgaben durch eine Auflistung delegationsfeindlichen Funktionen geäussert:
- Nicht delegierbare Aufgaben, deren Hilfsfunktionen aber ausgelagert werden dürfen (sog. Outsourcing)
Immobilienfonds
- Ernennung von Immobilien-Schätzungsexperten
- Gesuche für die Genehmigung von Immobilienfonds-Schätzungsexperten
- Siehe FINMA-Wegleitung für Schätzungsexperten
Weiterführende Informationen
Delegationsfeindlichkeit
ALT: EBK-RS 96/5 (aufgehoben per 01.10.2007)
NEU: FINMA Rundschreiben 2008/31: Delegation durch Fondsleitung / SICAV
Immobilienfonds
» FINMA-Wegleitungen betreffend kollektive Kapitalanlagen
Bürgi Nägeli Rechtsanwälte
Unsere Anwaltskanzlei war 1996 First Mover in der digitalen Userinformation zu Recht, Steuern und Wirtschaft. Es war und ist uns ein Anliegen, Rechtsinteressierte durch tiefgehende Internet-Contents für die eigene Rechtsverfolgung und / oder als Vorbereitung für einen informierten Einstieg in ein Mandat zu orientieren und zu sensibilisieren. - Wir danken dem Verlag, der LawMedia AG, dafür, dass sie seither die rund 550 Infowebsites mit ihren generischen Domänen betrieb und nun die Contents seit 02.08.2022 über die zentrale Plattform www.law.ch ausliefert.
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