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Vertragliche Anlagefonds

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ANLEGER

Rechtsgebiet:
Vertragliche Anlagefonds
Stichworte:
Vertraglicher Anlagefonds
Autor:
Bürgi Nägeli Rechtsanwälte
Herausgeber:
Verlag:
LAWMEDIA AG

Die Stellung des Anlegers beim „Vertraglichen Anlagefonds“ wird durch folgende Aspekte geprägt:

Zeichnung

  • Anleger bei Fondsleitung
  • Zeichnungsgrundlagen
    • Prospekt
    • Kapitalanlagevertrag (Fondsvertrag)
    • Zeichnungsschein
    • Bekanntgabe Nettoinventarwert

Einzahlung

  • Grundsatz
    • Bar-Einzahlung (cash)
  • Ausnahme
    • Erfüllung Leistungspflicht durch Sacheinlage
    • Bewilligungspflicht durch Aufsichtsbehörde
    • vgl. KAG 78 Abs. 4

Forderungsrecht

  • Forderung gegenüber der Fondsleitung auf Beteiligung
    • am Vermögen des Anlagefonds
    • am Ertrag des Anlagefonds
  • vgl. KAG 78 Abs. 1 lit. a

Auszahlung

  • Grundsatz
    • Bar-Auszahlung
  • Ausnahme
    • Erfüllung Rückleistungspflicht durch Sachauslagerung
    • Bewilligungspflicht durch Aufsichtsbehörde
    • vgl. KAG 78 Abs. 4

Jederzeitiges Rückgaberecht

  • Anspruch des Anlegers auf jederzeitige Rückgabe seiner Anteile, gegen Bar-Auszahlung [vgl. KAG 78 Abs. 2]
  • Die Jederzeitigkeit richtet sich nach der Produkte-Art
    • zB täglich, wöchentlich, monatlich
  • Das Rückgaberecht ist Bestandteil des sog. Anlegerschutzes

Zwangsrückkauf

  • Im Kollektivanlagevertrag (Fondsvertrag) ist zwingend für folgende zwei Fälle ein Zwangsrückkauf vorzusehen [vgl. KAG 82 + KKV 111]:
    • zur Wahrung des guten Rufes des Finanzplatzes Schweiz
    • bei Nichtmehrerfüllung der Teilnahmevoraussetzungen durch den Anleger (zB eines sog. qualifizierten Anlegers)
  • Zwangsrückkaufsentscheid
    • Kompetenz
      • Zuständiger Bewilligungsträger
    • Mitteilungspflicht
      • an Anleger
      • an alle Beteiligten des Kollektivanlagevertrags (Fondsvertrag)

Berechnung des Nettoinventarwerts

  • Berechnungszeitpunkte [vgl. KAG 83 Abs. 1]
    • Ende des Rechnungsjahres
    • Datum der Anteilsausgabe
    • Datum der Anteilsrücknahme
  • Siehe auch BEWERTUNG

Publikation des Nettoinventarwerts

  • Publikationszeitpunkte [vgl. KAG 83 Abs. 4 und KKV-FINMA 79]
    • in regelmässigen Abständen
    • bei Anteilsausgabe
    • bei Anteilsrücknahme
  • Publikationsinhalte
    • Preise
    • Kurse
    • Nettoinventarwerte

Auskunftsrecht

  • Anspruch des Anlegers auf Auskunft gegenüber der Fondsleitung [vgl. KAG 84]
    • Auskunftsgegenstände
      • Grundlagen für die Berechnung des Nettoinventarwerts
      • Einzelne Geschäfte
        • Ausübung der Gläubigerrechte
        • Ausübung von Mitgliedschaftsrechten in Beteiligungen
        • Etc.
    • Geltendmachung des Auskunftsinteresses
  • Begehren um richterliche Sachverhaltsabklärung im Sinne einer Art „Sonderprüfung“ [vgl. KAG 84 Abs. 3]
    • durch Revisionsstelle
    • durch Sachverständigen

Weiterführende Informationen

» Sonderprüfung nach Aktienrecht

Bürgi Nägeli Rechtsanwälte

Unsere Anwaltskanzlei war 1996 First Mover in der digitalen Userinformation zu Recht, Steuern und Wirtschaft. Es war und ist uns ein Anliegen, Rechtsinteressierte durch tiefgehende Internet-Contents für die eigene Rechtsverfolgung und / oder als Vorbereitung für einen informierten Einstieg in ein Mandat zu orientieren und zu sensibilisieren. - Wir danken dem Verlag, der LawMedia AG, dafür, dass sie seither die rund 550 Infowebsites mit ihren generischen Domänen betrieb und nun die Contents seit 02.08.2022 über die zentrale Plattform www.law.ch ausliefert.

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