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Aktiengesellschaft

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Compliance-Zuständigkeit

Erstellungsdatum:
12.11.2018
Aktualisiert:
24.11.2022
Rechtsgebiet:
Herausgeber:
Logo Partnerfirma
Verlag:
LAWMEDIA AG
Hinweis:
Diese Kommentierung war früher eine eigenständige Infowebsite und ist nun hier auf www.law.ch – unserer neuen Plattform für Recht, Steuern und Wirtschaft in der Schweiz zu finden.

Den Entscheid über Existenz, Art, Umfang und Inhalt eines formellen Compliance-Systems überlässt der Gesetzgeber der Eigeninitiative des Verwaltungsrats (VR).

Als minimale Compliance-Vorgaben gelten:

  • nachvollziehbare Organisation
  • klare Weisungen
  • unmissverständliche Kompetenzregelungen
    • in den compliance-kritischen Bereichen des Unternehmens wie
      • Kartellrecht / Wettbewerbsrecht / Lauterkeit
      • Exportrestriktionen o.a.
  • Interne Kontrolle (IKS)
    • Identifizierung der Compliance Risiken
    • Definierung von Massnahmen zur Risiko-Vermeidung bzw. -bewältigung

Umfragen zufolge sind Tonalität und Durchsetzungswille der obersten Leitung wichtiger als interne Paper-Weisungen.

Vorbehalt / Disclaimer

Diese allgemeine Information erfolgt ohne jede Gewähr und ersetzt eine Individualberatung im konkreten Einzelfall nicht. Jede Handlung, die der Leser bzw. Nutzer aufgrund der vorstehenden allgemeinen Information vornimmt, geschieht von ihm ausschliesslich in eigenem Namen, auf eigene Rechnung und auf eigenes Risiko.

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